方正中期员工违规为投资公司配资服务赚报酬 吃警示函

中国经济网北京10月10日电近日，中国证监会湖南证监会网站发布行政监管措施决定称九八策略九八策略，期货从业人员郭仁忠在方正中期长沙营业部工作期间，曾就职于武汉昆州分公司。期货公司大德投资管理公司提供资金配置业务服务，并违规获取报酬。

郭仁忠的上述行为属于中国证监会《关于防范期货配置业务风险的通知》（证监办发[2011]49号）禁止的行为，违反了《期货配置管理办法》第十四条的规定。 《期货从业人员管理办法》第十五条第五款、第三款。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定九八策略官网，湖南证监局决定对郭仁忠采取警告行政监管措施。信。

第十四条第五款规定，期货公司期货从业人员应当具有良好的职业道德和守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争和不正当交易。

第十五条第三款规定期货公司期货从业人员应当遵守中国证监会禁止的其他行为。

以下为公告全文：

关于向郭仁忠发出警告信的决定

[2018]24号

关于向郭仁忠发出警告信的通知

监管措施决定

郭仁忠：

经查，您在方正中期期货有限公司长沙分公司工作期间，为武汉昆州大德投资管理有限公司资金配置业务提供服务并领取报酬。

上述行为是中国证监会《关于防范期货资金配置业务风险的通知》（证监办发[2011]49号）所禁止的武汉期货配资公司武汉期货配资公司，违反了《期货资金配置业务管理办法》第十四条第五款、第十四条的规定。 《期货从业人员管理办法》第十五条第三款 根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定采取向您出具警告信并予以备案的行政监管措施它在完整性文件中。

对本监督管理措施不服的，可以自收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在6个月内向有管辖权的人民法院申请行政复议收到此决定。 提起诉讼。 复议、诉讼期间，上述监督管理措施不停止。

湖南证监局

2018 年 10 月 8 日

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